金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xín心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗g)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》的规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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